证监会谴责中顺证券期货，并处以720万元罚款，原因是该公司在处理现金存款及第三者资金转帐时，没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。

　　证监会调查发现，在2015年4月至2017年10月期间，中顺以例行方式处理了238笔总额超过3000万元的现金存款；及269笔总额超过9亿元的第三者转帐。就现金存款而言，在2017年1月之前，没有纪录显示中顺的职员曾经向客户作出任何查询，或其负责人员曾经给予批准。直至证监会在2016年11月向中顺发出致管理层的函件后，中顺才规定其职员须就现金存款记录相关原因及负责人员所作的审批。

　　关于第三者转帐，中顺的职员须填写有关的第三者转帐表格，但当中约40%的表格并未提供客户与第三者的关系、转帐的原因及╱或客户签署等重要资料。证监会亦发现，在很多情况中，所述明的关系或原因均没有包含足够的详情以解释为何有关客户必须使用他们在中顺的证券╱期货帐户从第三者接收资金，或向第三者转移资金。

　　证监会认为，中顺的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(2015年4月至2018年2月的版本)、《操守准则》及《内部监控指引》。

（文章来源：经济通中国站）